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財政部關(guān)于印發(fā)《金融企業(yè)非上市國有產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則》的通知
財金[2011]118號
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局），有關(guān)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)：
為統(tǒng)一規(guī)范金融企業(yè)非上市國有產(chǎn)權(quán)交易行為，促進(jìn)國有金融資產(chǎn)有序流轉(zhuǎn)，根據(jù)《金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》（財政部令第54號）、《財政部關(guān)于貫徹落實(shí)<金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法>有關(guān)事項(xiàng)的通知》（財金[2009]178號）等有關(guān)規(guī)定，我部制定了《金融企業(yè)非上市國有產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
附件：金融企業(yè)非上市國有產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則
財政部
二０一一年九月二十八日
金融企業(yè)非上市國有產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則
第一條為統(tǒng)一規(guī)范金融企業(yè)非上市國有產(chǎn)權(quán)交易行為，促進(jìn)國有金融資產(chǎn)有序流轉(zhuǎn)，根據(jù)《金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》（財政部令第54號）、《財政部關(guān)于貫徹落實(shí)<金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法>有關(guān)事項(xiàng)的通知》（財金[2009]178號）等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條本規(guī)則所稱金融企業(yè)，包括所有獲得金融業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)、金融控股公司、擔(dān)保公司以及其他金融類企業(yè)。
本規(guī)則所稱非上市國有產(chǎn)權(quán)交易，是指縣級以上（含縣級，下同）人民政府財政部門（以下簡稱財政部門）、縣級以上人民政府或者財政部門的授權(quán)投資主體、國有及國有控股金融企業(yè)（以下統(tǒng)稱轉(zhuǎn)讓方），在履行內(nèi)部決策和主管部門或控股公司批準(zhǔn)程序后，通過產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息、公開掛牌轉(zhuǎn)讓所持非上市國有金融企業(yè)產(chǎn)權(quán)（包括金融類和非金融類）的活動。
第三條金融企業(yè)非上市國有產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定，遵循公平、公正、公開、有序競爭和等價有償?shù)脑瓌t。
第四條各省級財政部門確定的承擔(dān)金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的省級產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)（以下簡稱產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)）適用本規(guī)則。
產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則要求，建立信息管理系統(tǒng)，定期向省級以上財政部門報送信息，妥善保管產(chǎn)權(quán)交易檔案，自覺接受政府相關(guān)部門的監(jiān)督，加強(qiáng)行業(yè)自律管理，維護(hù)市場秩序，保證產(chǎn)權(quán)交易活動的正常進(jìn)行。
第五條產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在工作場所內(nèi)和信息發(fā)布平臺上公告轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓金融企業(yè)非上市國有產(chǎn)權(quán)所需要提交的相關(guān)材料和交易程序。實(shí)行會員制的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)公布經(jīng)紀(jì)會員公司的名單，供轉(zhuǎn)讓方選擇。
第六條產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)承擔(dān)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓申請的受理工作。對已履行內(nèi)部決策和主管部門或控股公司批準(zhǔn)程序，且提交材料齊全的轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以受理，并進(jìn)行統(tǒng)一編號，建立完整的項(xiàng)目受理、審理和流轉(zhuǎn)體系。
第七條產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立轉(zhuǎn)讓信息公告的審核制度，對涉及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的信息披露的準(zhǔn)確性和完整性、交易條件、受讓方資格條件設(shè)置的公平性與合理性、競價方式的選擇等內(nèi)容進(jìn)行審核。對符合信息公告要求的，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向轉(zhuǎn)讓方出具書面受理通知；對不符合信息公告要求的，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時書面告知轉(zhuǎn)讓方。
按照金融企業(yè)國有資產(chǎn)管理和金融行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定，需經(jīng)有關(guān)部門審批的轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，由轉(zhuǎn)讓方在轉(zhuǎn)讓信息公告前履行報批手續(xù)。轉(zhuǎn)讓方應(yīng)明確轉(zhuǎn)讓標(biāo)的基本情況、交易條件、受讓方資格條件、交易方式的選擇、交易保證金的設(shè)置、對產(chǎn)權(quán)交易有重大影響的相關(guān)信息等內(nèi)容。轉(zhuǎn)讓方對所提交材料的真實(shí)性、有效性和完整性負(fù)責(zé)。
第八條產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告應(yīng)當(dāng)明確轉(zhuǎn)讓方和轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)基本情況。包括但不限于：
（一）轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)及委托會員經(jīng)紀(jì)公司的名稱；
（二）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)性質(zhì)、成立時間、注冊地、所屬行業(yè)、主營業(yè)務(wù)、注冊資本、職工人數(shù)；
（三）轉(zhuǎn)讓方的單位性質(zhì)，及其持有轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)出資比例；
（四）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)出資人構(gòu)成情況；
（五）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)最近一個年度審計報告和最近一期財務(wù)報表中的主要財務(wù)指標(biāo)數(shù)據(jù)，包括所有者權(quán)益、負(fù)債、營業(yè)收入、凈利潤等；
（六）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)資產(chǎn)評估備案或者核準(zhǔn)情況，資產(chǎn)評估報告中總資產(chǎn)、總負(fù)債、凈資產(chǎn)評估值和審計后賬面值；
（七）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的相關(guān)內(nèi)部決策及批準(zhǔn)情況。
第九條產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告應(yīng)當(dāng)明確需要受讓方接受的主要交易條件。包括但不限于：
（一）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的產(chǎn)權(quán)的掛牌價格；
（二）轉(zhuǎn)讓價款支付方式，涉及分期付款的，應(yīng)對首期付款比例、付款期限、價款支付保全措施提出明確要求；
（三）其他可能涉及產(chǎn)權(quán)變更和債權(quán)債務(wù)處置的要求。
第十條產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告可以明確轉(zhuǎn)讓方根據(jù)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的實(shí)際情況設(shè)置的受讓方資格條件，包括行業(yè)準(zhǔn)入、主體資格、管理能力、經(jīng)營狀況、資產(chǎn)規(guī)模、財務(wù)狀況和商業(yè)信譽(yù)等，但不得出現(xiàn)具有明確指向性或者違反公平競爭原則的內(nèi)容。
轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)為金融企業(yè)的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)根據(jù)金融行業(yè)準(zhǔn)入要求，明確受讓方條件。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)按照金融監(jiān)管部門的要求，對受讓方行業(yè)準(zhǔn)入條件進(jìn)行審核。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要時，可以要求轉(zhuǎn)讓方對確定受讓方資格條件的判斷標(biāo)準(zhǔn)提供政策依據(jù)、書面解釋或者說明，并在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告中一并公布。
第十一條產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告應(yīng)明確轉(zhuǎn)讓方對產(chǎn)權(quán)交易有重大影響的相關(guān)信息。包括但不限于：
（一）審計報告、資產(chǎn)評估報告有無保留意見或者重要提示；
（二）資產(chǎn)評估基準(zhǔn)日后，發(fā)生的影響轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和價值變動的情況；
（三）管理層及其利益關(guān)聯(lián)方擬參與受讓的，應(yīng)當(dāng)披露其當(dāng)前持有轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的股權(quán)比例、擬參與受讓國有產(chǎn)權(quán)的人員或者公司名單、擬受讓比例等；
（四）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)其他股東是否同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓，是否放棄優(yōu)先購買權(quán)。
第十二條產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告中應(yīng)當(dāng)明確，在征集到兩個及兩個以上符合條件的意向受讓方時，采用何種公開競價交易方式確定受讓方。選擇招投標(biāo)方式的，應(yīng)當(dāng)同時披露評標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)。
第十三條產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告中應(yīng)當(dāng)明確交易保證金的交納和處置方式。
第十四條產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)和轉(zhuǎn)讓方，應(yīng)當(dāng)將產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息在轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)注冊地，或者轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)重大資產(chǎn)所在地和產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)所在地省級以上公開發(fā)行的經(jīng)濟(jì)金融類或者綜合類報刊、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站和金融企業(yè)網(wǎng)站上進(jìn)行公告。
第十五條產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告的期限。首次信息公告的期限應(yīng)當(dāng)不少于20個工作日，并以在省級以上報刊的首次信息公告之日為起始日。
第十六條信息公告期按工作日計算，遇法定節(jié)假日以政府相關(guān)部門公告的實(shí)際工作日為準(zhǔn)。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站發(fā)布信息公告的日期不應(yīng)晚于報刊公告的日期。
第十七條信息公告期間不得擅自變更產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告中公布的內(nèi)容和條件。因特殊原因確需變更信息公告內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)由產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)出具文件，由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在原信息發(fā)布渠道進(jìn)行公告，并重新計算公告期。
第十八條在規(guī)定的公告期限內(nèi)未征集到符合條件的意向受讓方，且不變更信息公告內(nèi)容的，經(jīng)轉(zhuǎn)讓方同意，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)可以按照產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告的約定，延長信息公告期限，每次延長期限應(yīng)當(dāng)不少于5個工作日。未在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告中明確延長信息公告期限的，信息公告到期自行終結(jié)。
第十九條產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓首次信息公告時的掛牌價格不得低于經(jīng)備案或者核準(zhǔn)的轉(zhuǎn)讓標(biāo)的資產(chǎn)評估結(jié)果。如在規(guī)定的公告期限內(nèi)未征集到意向受讓方，轉(zhuǎn)讓方可以在不低于評估結(jié)果90%的范圍內(nèi)設(shè)定新的掛牌價格并重新公告。如果新的掛牌價格擬低于評估結(jié)果90%的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)在重新履行報批手續(xù)后，設(shè)定新的掛牌價格并進(jìn)行公告。
在轉(zhuǎn)讓方確定掛牌價格前，有條件的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)可提供第三方盡職調(diào)查和詢價服務(wù)，促進(jìn)轉(zhuǎn)讓交易。
第二十條信息公告期間出現(xiàn)影響交易活動正常進(jìn)行的情形，或者有關(guān)當(dāng)事人提出中止信息公告書面申請和有關(guān)材料后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)可以作出中止信息公告的決定。
第二十一條信息公告的中止期限由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況設(shè)定，一般不超過1個月。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在中止期間對相關(guān)的申請事由或者爭議事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，也可轉(zhuǎn)請相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，及時作出恢復(fù)或者終止信息公告的決定。如恢復(fù)信息公告，累計公告期不得少于20個工作日，且繼續(xù)公告的期限不得少于10個工作日。
第二十二條信息公告期間出現(xiàn)致使交易活動無法按照規(guī)定程序正常進(jìn)行的情形，經(jīng)當(dāng)事人書面申請，并經(jīng)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)調(diào)查核實(shí)后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)可以作出終止信息公告的決定。
產(chǎn)權(quán)交易中出現(xiàn)中止、恢復(fù)、終止情形的，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在原公告報刊和網(wǎng)站上進(jìn)行公告。
第二十三條在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告期限內(nèi)，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為意向受讓方查閱轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的信息材料以及相關(guān)政策法規(guī)給予便利，并提示其根據(jù)行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，對自身是否符合要求進(jìn)行確認(rèn)。
第二十四條產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對意向受讓方進(jìn)行登記，并對意向受讓方提交的申請及材料是否符合信息公告中的要求進(jìn)行審核，并出具資格初審意見書。對于轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)為金融企業(yè)的，應(yīng)重點(diǎn)審核意向受讓方是否符合金融監(jiān)管部門的市場準(zhǔn)入要求。
第二十五條產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)在信息公告期滿后5個工作日內(nèi)將意向受讓方的情況及其資格初審意見書告知轉(zhuǎn)讓方，并要求其在收到資格初審意見書后5個工作日內(nèi)予以書面回復(fù)。逾期未予回復(fù)的，視為同意產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)作出的資格確認(rèn)意見。
如對受讓方資格條件存有異議，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)書面說明理由。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)可就有關(guān)事項(xiàng)與轉(zhuǎn)讓方進(jìn)行協(xié)商，必要時可征詢主管財政部門、金融行業(yè)監(jiān)管部門和政府其他社會公共管理部門的意見。
第二十六條經(jīng)征詢轉(zhuǎn)讓方意見后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以書面形式將資格確認(rèn)結(jié)果告知意向受讓方，并抄送轉(zhuǎn)讓方。
第二十七條通過資格確認(rèn)的意向受讓方，在事先確定的時限內(nèi)，向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)交納交易保證金（以保證金到達(dá)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)指定賬戶時間為準(zhǔn)）后獲得參與競價交易資格。逾期未交納保證金的，視為放棄受讓意向。
第二十八條產(chǎn)生兩個及以上獲得參與競價交易資格意向受讓方的，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公告披露的競價方式組織實(shí)施公開競價；只產(chǎn)生一個符合條件的意向受讓方的，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織交易雙方根據(jù)掛牌價格與意向受讓方報價孰高原則簽訂產(chǎn)權(quán)交易協(xié)議。涉及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)其他股東依法在同等條件下行使優(yōu)先購買權(quán)的，按照有關(guān)法律規(guī)定執(zhí)行。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)為其在場內(nèi)行使優(yōu)先購買權(quán)提供必要的服務(wù)。
第二十九條公開競價方式包括拍賣、招投標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)競價以及國家規(guī)定的其他公開競價方式。為提高競價率，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)和轉(zhuǎn)讓方可以共同設(shè)計交易競價方案。
在設(shè)計交易競價方案時，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)，不得采取發(fā)放信托產(chǎn)品等方式將交易產(chǎn)品拆分為均等份額，形成標(biāo)準(zhǔn)化交易單位，公開向超過200人以上的非特定對象轉(zhuǎn)讓；不得采取集中競價等標(biāo)準(zhǔn)化的連續(xù)交易方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
第三十條產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在確定受讓方后的次日起3個工作日內(nèi)，組織交易雙方簽訂產(chǎn)權(quán)交易協(xié)議。
第三十一條產(chǎn)權(quán)交易協(xié)議包括但不限于：
（一）產(chǎn)權(quán)交易雙方的名稱與住所；
（二）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)產(chǎn)權(quán)的基本情況；
（三）轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價格、價款支付時間和方式及付款條件；
（四）產(chǎn)權(quán)交割方式；
（五）轉(zhuǎn)讓涉及的有關(guān)稅費(fèi)負(fù)擔(dān)；
（六）協(xié)議的生效條件；
（七）協(xié)議爭議的解決方式；
（八）協(xié)議各方的違約責(zé)任；
（九）協(xié)議變更和解除的條件；
（十）轉(zhuǎn)讓方和受讓方認(rèn)為必要的其他條款。
第三十二條產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，按照產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告，參考交易結(jié)果，對產(chǎn)權(quán)交易協(xié)議進(jìn)行審核。
第三十三條產(chǎn)權(quán)交易涉及政府社會公共管理和金融行業(yè)監(jiān)督管理事項(xiàng)，如行業(yè)準(zhǔn)入資格審查、反壟斷審查等情形，相關(guān)部門批準(zhǔn)的文件為產(chǎn)權(quán)交易協(xié)議的生效條件。交易雙方應(yīng)當(dāng)將產(chǎn)權(quán)交易協(xié)議及相關(guān)材料報政府相關(guān)部門批準(zhǔn)，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具政府相關(guān)部門審批所需的交易證明文件。
第三十四條產(chǎn)權(quán)交易資金包括交易保證金和產(chǎn)權(quán)交易價款，一般以人民幣為計價單位。
產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)實(shí)行交易資金統(tǒng)一進(jìn)場結(jié)算制度，開設(shè)獨(dú)立的資金結(jié)算賬戶，組織收付產(chǎn)權(quán)交易資金。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立資金“防火墻”，制定交易資金管理制度，確保交易資金安全，支付及時，不得挪用。
第三十五條受讓方應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)交易協(xié)議約定的期限內(nèi)，將產(chǎn)權(quán)交易價款劃入到產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的結(jié)算賬戶。受讓方交納的交易保證金可按照相關(guān)約定轉(zhuǎn)為產(chǎn)權(quán)交易價款。轉(zhuǎn)讓價款原則上應(yīng)當(dāng)采取貨幣性資產(chǎn)一次性收取。如金額較大、一次付清確有困難的，可以在交易協(xié)議中約定分期付款方式，但分期付款期限不得超過１年。
采用分期付款方式的，受讓方首期付款不得低于總價款的30%，并在協(xié)議生效之日起5個工作日內(nèi)支付。
受讓方以非貨幣性資產(chǎn)支付產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓價款的，交易雙方應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)評估，確定非貨幣性資產(chǎn)的價值，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合做好資產(chǎn)交割過戶工作。
第三十六條受讓方將產(chǎn)權(quán)交易價款劃入至產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)結(jié)算賬戶后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向受讓方出具收款憑證。對符合產(chǎn)權(quán)交易價款劃出條件的，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時向轉(zhuǎn)讓方劃出交易價款。轉(zhuǎn)讓方收到交易價款后，應(yīng)當(dāng)向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)出具收款憑證。
第三十七條交易雙方為同一實(shí)際控制人的，經(jīng)交易雙方提出書面申請，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)核實(shí)并出具書面意見后，交易資金可以場外結(jié)算。
第三十八條產(chǎn)權(quán)交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)符合產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)所在地政府物價部門的有關(guān)規(guī)定。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在工作場所內(nèi)和信息發(fā)布平臺上公示收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。
產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在收到交易雙方按照收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付的交易服務(wù)費(fèi)用后，應(yīng)當(dāng)出具收費(fèi)憑證。
第三十九條產(chǎn)權(quán)交易憑證是產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)為交易雙方出具的、證明金融企業(yè)非上市國有產(chǎn)權(quán)通過產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)履行相關(guān)程序后達(dá)成交易結(jié)果的憑證。
產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在交易雙方簽訂產(chǎn)權(quán)交易協(xié)議、受讓方依據(jù)協(xié)議約定支付轉(zhuǎn)讓價款、且交易雙方已支付交易服務(wù)費(fèi)用后3個工作日內(nèi)出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。在全部轉(zhuǎn)讓價款支付完畢前或者未辦理價款支付保全手續(xù)前，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)不得出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。
第四十條產(chǎn)權(quán)交易涉及政府相關(guān)部門審查的，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在交易行為獲得政府相關(guān)部門批準(zhǔn)后出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。
第四十一條產(chǎn)權(quán)交易憑證應(yīng)當(dāng)載明：項(xiàng)目編號、簽約日期、掛牌起止日、轉(zhuǎn)讓方全稱、受讓方全稱、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)全稱、交易方式、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)評估結(jié)果、轉(zhuǎn)讓價格、交易價款支付方式、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)審核結(jié)論等內(nèi)容。
第四十二條產(chǎn)權(quán)交易憑證應(yīng)當(dāng)使用統(tǒng)一格式打印，并加蓋產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)印章，手寫、涂改無效。
第四十三條產(chǎn)權(quán)交易過程中發(fā)生爭議時，相關(guān)當(dāng)事人可以向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)申請調(diào)解。爭議涉及產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)時，當(dāng)事人可以向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請調(diào)解，也可以按照約定向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。
第四十四條產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，出現(xiàn)可能影響國有金融資產(chǎn)合法權(quán)益的，主管財政部門可以要求產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中止或終止產(chǎn)權(quán)交易。
第四十五條中國人民銀行總行所屬企業(yè)，以及金融類企業(yè)依法投資的其他非金融類企業(yè)的非上市國有產(chǎn)權(quán)交易，適用本規(guī)則。
第四十六條各產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)按照本規(guī)則制定金融企業(yè)非上市國有產(chǎn)權(quán)交易實(shí)施細(xì)則。參照本規(guī)則探索規(guī)范金融企業(yè)非股權(quán)性不良資產(chǎn)處置流程，制定相關(guān)交易操作規(guī)則。
第四十七條本規(guī)則自2012年1月1日起施行。 |
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